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投資者教育

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相關政策法規

關于發布《中國證券業協會會員反商業賄賂公約》的通知

中證協發[2006]88號

各會員公司:

根據中國證監會關于在全行業開展治理商業賄賂專項工作的要求,協會秘書處將《中國證券業協會會員反商業賄賂公約》(草案)提交全體會員審議,現將已經會員審議修改并由會員代表簽署同意的《中國證券業協會會員反商業賄賂公約》印發給你們,望遵照執行。

特此通知。

中國證券業協會

2006年9月4日

中國證券業協會會員反商業賄賂公約

第一條 為治理證券行業的商業賄賂行為,營造資本市場改革和發展的良好環境,根據國家法律、法規的有關規定和《中國證券業協會章程》,經全體會員協商達成共識,特制定本公約。

第二條 會員應當嚴格遵守國家法律、法規,以及中國證監會制定的各項規章;自覺遵守和履行協會制定的自律規則和各項公約,形成遵紀守法、嚴格自律的行業發展氛圍。

第三條 會員應當認真學習貫徹國家關于治理商業賄賂的各項規定,自覺抵制不正當交易行為和商業賄賂,積極配合中國證監會查辦相關違法違規行為,建立健全反對不正當交易行為和防治商業賄賂長效機制。

第四條 會員應當自覺維護證券市場“公開、公平、公正”的原則,做到勤勉盡責,誠實守信,規范經營,共同發展,切實保護投資者利益,維護行業整體形象,努力創造行業和諧發展的環境。

第五條 會員應當共同維護證券市場秩序,公平競爭,不得有下列行為:

1、證券公司在經紀業務中,為了做大交易量,增加收入,向機構客戶的負責人或居間人賬外暗中給予好處費和返傭;在資產管理業務中,為了取得受托資金,向委托單位的負責人和員工、居間人賬外暗中支付好處費;在投資銀行業務中,為了拉項目,違規向發行人及有關負責人或居間人賬外暗中支付顧問費、公關費。

2、證券投資基金管理公司在基金代銷過程中,為使基金代銷機構擴大基金的銷售規模,向基金代銷機構許諾不正當利益或賬外暗中支付好處費;在基金直銷過程中,向有關單位、個人賬外暗中給予好處費。

3、證券投資咨詢公司為投資者提供證券投資咨詢服務時,為謀取他人賬外暗中支付的現金、實物等其他不正當利益,而故意誘導投資者買賣證券。

第六條 會員要經常對本單位從業人員進行以“八榮八恥”為主要內容的社會主義道德觀的宣傳教育,不斷提高本單位從業人員“知榮明恥”的道德意識,督促員工積極踐行“八榮八恥”,創造和建立健康的企業文化。

第七條 會員應當建立健全反商業賄賂的內控機制和員工行為規范,堵塞管理漏洞,樹立公司誠信經營的服務品牌,不斷提升公司專業化服務水平,擴大客戶資源,拓展業務發展空間。

第八條 會員應當負責對本單位從業人員履行公約的情況進行監督檢查,對違反公約的員工進行查處和教育,對情節嚴重的,及時報告中國證監會及其有關司法部門。

協會應當對會員商業賄賂行為實行自律監察,并依據協會《章程》和《會員管理辦法》對違反自律規則的給予書面批評、通報批評、公開譴責等紀律處分,并在行業誠信數據庫中予以記錄。

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